中國(guó)企業(yè)出口貿(mào)易和對(duì)外直接投資模型研究.pdf

1、進(jìn)入新千年以來(lái)，行業(yè)內(nèi)部不同企業(yè)之間的生產(chǎn)率差異即企業(yè)的異質(zhì)性被納入一般均衡貿(mào)易模型，同時(shí)也給貿(mào)易理論帶來(lái)了新的聚焦角度：通過(guò)關(guān)注個(gè)體企業(yè)的特征來(lái)分析個(gè)體企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)選擇。本研究將異質(zhì)性引入到全球價(jià)值鏈分工背景下中國(guó)企業(yè)的國(guó)際擴(kuò)張行為模型研究中，以中國(guó)企業(yè)在價(jià)值鏈中的地位提升為區(qū)位維度，從國(guó)際貿(mào)易理論的研究范疇整合和拓展了一個(gè)新的基于價(jià)值鏈地位的企業(yè)優(yōu)勢(shì)概念，將競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手行為引入企業(yè)決策空間維度，構(gòu)建了一個(gè)中國(guó)企業(yè)出口貿(mào)易和對(duì)外直接投資

2、(FDI)的內(nèi)生動(dòng)態(tài)均衡模型，旨在對(duì)全球價(jià)值鏈分工深化進(jìn)程中中國(guó)企業(yè)出口貿(mào)易和FDI的內(nèi)生最優(yōu)化決策做出理論詮釋和實(shí)踐指導(dǎo)。在WTO的規(guī)制下，這種基于企業(yè)異質(zhì)性的微觀貿(mào)易投資理論模型研究對(duì)指導(dǎo)中國(guó)對(duì)外開(kāi)放的實(shí)踐和政策的制定有重要的理論和現(xiàn)實(shí)意義。 本論文研究采用規(guī)范的理論分析與實(shí)證研究相結(jié)合。在理論模型上，運(yùn)用國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)、競(jìng)爭(zhēng)力經(jīng)濟(jì)學(xué)及博弈論等相關(guān)理論，構(gòu)建比較規(guī)范的數(shù)理經(jīng)濟(jì)學(xué)模型，綜合運(yùn)用一般均衡分析、局部均衡分析

3、、比較靜態(tài)分析、博弈分析和模擬運(yùn)算等方法和工具；在實(shí)證分析中，綜合運(yùn)用案例分析、統(tǒng)計(jì)學(xué)中的描述統(tǒng)計(jì)、相關(guān)性分析和計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)中的：Probit模型。 本研究的主體為四個(gè)模型，主要結(jié)論如下： 針對(duì)僅在價(jià)值鏈低端環(huán)節(jié)具有初級(jí)要素優(yōu)勢(shì)的中國(guó)企業(yè)，本研究探討了生產(chǎn)率、工資率、可變貿(mào)易成本和固定成本綜合作用下企業(yè)進(jìn)入外國(guó)市場(chǎng)的最優(yōu)選擇模型，驗(yàn)證“鄰近一集中”權(quán)衡的合理性；并將模型擴(kuò)展到多國(guó)市場(chǎng)和差異工資率情形。同時(shí)，一般均衡分析結(jié)果

4、指出市場(chǎng)分割成本作用下的克魯格曼母國(guó)市場(chǎng)效應(yīng)會(huì)弱化，在經(jīng)驗(yàn)分析的基礎(chǔ)上對(duì)國(guó)家行政制度改革和物流基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)提出建議，并預(yù)計(jì)伴隨著市場(chǎng)分割打破的進(jìn)程，國(guó)家某些產(chǎn)品出口可能會(huì)先減少后增加。 通過(guò)工藝改進(jìn)和產(chǎn)品質(zhì)量改進(jìn)，中國(guó)企業(yè)在價(jià)值鏈較高增值環(huán)節(jié)積累了一定優(yōu)勢(shì)。在特定條件下，企業(yè)可以對(duì)價(jià)值鏈戰(zhàn)略環(huán)節(jié)所在國(guó)進(jìn)行對(duì)外直接投資；單工廠型FDI也可能成為中國(guó)本土企業(yè)將來(lái)FDI的一種方向。貿(mào)易自由化可以擴(kuò)大企業(yè)出口，但由于企業(yè)優(yōu)勢(shì)差異，貿(mào)易自

5、由化無(wú)法推動(dòng)所有企業(yè)實(shí)現(xiàn)技術(shù)升級(jí)。位于該階段的企業(yè)也可進(jìn)行技術(shù)優(yōu)勢(shì)尋求型FDI，除了必要的生產(chǎn)率要求外，還有三個(gè)重要條件需滿足：其一為全球銷(xiāo)售規(guī)模足夠大；其二為對(duì)北方的投資能確實(shí)加快和增加對(duì)北方創(chuàng)新者知識(shí)了解的速度和程度；其三為該產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新率應(yīng)快于南方企業(yè)的相對(duì)技術(shù)學(xué)習(xí)率。通過(guò)將研發(fā)成功率變量?jī)?nèi)生化，在古諾均衡模型基礎(chǔ)上，定量分析知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度的影響作用，提出知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)原則：漸進(jìn)性和差異性。一旦成為價(jià)值鏈制高點(diǎn)控制者，中國(guó)企業(yè)就有

6、能力實(shí)施復(fù)雜一體化戰(zhàn)略。該戰(zhàn)略是企業(yè)基于南北方國(guó)家要素稟賦差異、運(yùn)輸成本、市場(chǎng)容量、產(chǎn)品不同工序的要素投入比例差異以及自身的生產(chǎn)率水平等因素考慮的內(nèi)生選擇。其中低生產(chǎn)率企業(yè)選擇出口，高生產(chǎn)率企業(yè)選擇FDI，這符合西方異質(zhì)性國(guó)際貿(mào)易理論思想。但由于企業(yè)位于發(fā)展中國(guó)家，其要素稟賦優(yōu)勢(shì)不同，所以復(fù)雜一體化戰(zhàn)略優(yōu)選結(jié)果與Grossman研究結(jié)果差異大。 在與發(fā)達(dá)國(guó)家跨國(guó)公司競(jìng)爭(zhēng)博弈過(guò)程中，中國(guó)企業(yè)可以將FDI和出口貿(mào)易作為競(jìng)爭(zhēng)策略以擴(kuò)大

7、銷(xiāo)售和提高創(chuàng)新報(bào)酬。究竟選擇何種模式，這取決于市場(chǎng)結(jié)構(gòu)條件、競(jìng)爭(zhēng)雙方的個(gè)體差異及所生產(chǎn)的產(chǎn)品間的替代和互補(bǔ)關(guān)系。其中，互補(bǔ)關(guān)系的博弈結(jié)果為競(jìng)爭(zhēng)雙方在第三國(guó)市場(chǎng)合作 FDI提供了理論基礎(chǔ)。因此，中國(guó)企業(yè)只有綜合考慮競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手策略、競(jìng)爭(zhēng)雙方優(yōu)勢(shì)差異、競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)品互補(bǔ)和替代關(guān)系、第三國(guó)要素報(bào)酬率和貿(mào)易成本等各類(lèi)因素，才能制定出最優(yōu)國(guó)際擴(kuò)張策略以實(shí)現(xiàn)最大利潤(rùn)均衡值和最高研發(fā)均衡值。這改變了傳統(tǒng)理論中FDI一定是優(yōu)于出口的獲得最大利潤(rùn)和最高研發(fā)報(bào)酬的國(guó)

8、際擴(kuò)張方式的觀點(diǎn)。 本文在側(cè)重微觀層次理論分析的基礎(chǔ)上，還具有豐富的政策含義。首先，強(qiáng)調(diào)中國(guó)政府的角色定位，政府應(yīng)在尊重企業(yè)國(guó)際化內(nèi)生選擇的前提下，定位于中國(guó)企業(yè)出口和FDI戰(zhàn)略規(guī)劃的促進(jìn)者和服務(wù)者；其次，反壟斷政策設(shè)計(jì)應(yīng)更多地從國(guó)家整體利益出發(fā)，把增強(qiáng)國(guó)家產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力作為重要目標(biāo)，一方面要取消外資優(yōu)惠待遇，限制發(fā)達(dá)國(guó)家跨國(guó)公司在中國(guó)壟斷行為，創(chuàng)造內(nèi)外資企業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，另一方面還需從全球市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)角度來(lái)看待本國(guó)企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)和壟斷之