集團公司風險管理暫行辦法

1、1某集團全面經(jīng)營風險管理暫行辦法某集團全面經(jīng)營風險管理暫行辦法第一章第一章總則總則第一條為加強某集團有限責任公司（以下簡稱“集團公司”）的全面經(jīng)營風險管理工作，提高風險防范與控制水平，保證公司發(fā)展戰(zhàn)略的順利實施，根據(jù)國務院國資委《中央企業(yè)全面風險管理指引》和財政部、證監(jiān)會、審計署、銀監(jiān)會和保監(jiān)會五部委聯(lián)合發(fā)布的《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》及配套指引，結合集團公司實際情況，制訂本辦法。第二條本辦法中所稱風險，是指未來各種潛在事項的不確定性對集

2、團公司發(fā)展戰(zhàn)略及經(jīng)營目標的影響。風險一般可分為戰(zhàn)略風險、財務風險、市場風險、運營風險、法律風險等。第三條本辦法中所稱全面經(jīng)營風險管理，是指圍繞集團公司發(fā)展戰(zhàn)略，通過在管理各環(huán)節(jié)和經(jīng)營過程中進行風險識別、評估和應對，培育良好的風險管理文化，完善風險管理的組織體系，建立風險管理信息系統(tǒng)，從而為實現(xiàn)風險管理的總體目標提供合理保證的過程和方法。第四條各分、子公司為本單位全面經(jīng)營風險管理的責任主體。第二章第二章風險風險管理管理組織組織架構與架構與

3、職責職責第五條董事會作為全面經(jīng)營風險管理的決策機構，負責對集團公司全面經(jīng)營風險管理工作統(tǒng)一領導和部署，主要3（一）財務風險，主要包括資金風險、應收賬款風險、存貨風險等方面。資金風險、應收賬款風險防范由財務資產(chǎn)部負責；存貨風險由供應公司和運銷公司負責。（二）投資風險，主要包括股權投資風險、項目投資風險、金融投資風險等。股權投資風險由董事會秘書處負責；項目投資風險由運營管控部負責；金融投資風險（股票及基金等）由董事會秘書處和財務公司負責。（

4、三）擔保風險，由董事會秘書處負責。（四）理財風險，由財務公司負責。（五）集團及子公司運營風險，由運營管控部負責。（六）財務公司運營風險，由財務公司負責。（七）市場風險，由供應公司和運銷公司負責。（八）其他機關部室及分、子公司負責本單位的各類風險管控。（九）審計部門負責各類業(yè)務風險情況的日常監(jiān)督。第十條第二道防線以風險管理委員會辦公室為責任主體，負責組織、協(xié)調、指導和監(jiān)督集團公司各機關部室及分、子公司的全面經(jīng)營風險管理，以及風險預警等工作